Encaminhamento de Pedidos

Regra 605:

http://www.tta.thomson.com/msi/public1_5.html?clientid=palc

Regra 606:

http://www.marketsystems.com/msi/reports/index.html?clientid=palc

Aviso sobre o Programa de Identificação do Cliente

INFORMAÇÃO IMPORTANTE QUE VOCÊ NECESSITA CONHECER SOBRE A ABERTURA DE UMA CONTA NOVA

Para ajudar o governo a combater o financiamento do terrorismo e atividades de lavagem de dinheiro, a lei federal requer que as instituições financeiras obtenham, verifiquem e registrem informações que identifique cada pessoa que abra uma conta.

Este Aviso responde a algumas perguntas sobre o Programa de Identificação de Cliente da Pali.

Que tipos de informações devo fornecer?

Quando você abre uma conta, a Pali deve solicitar as seguintes informações suas:

• Nome
• Data de nascimento
• Endereço
• Número de identificação
• Cidadão dos EUA: número de identificação do contribuinte (número do seguro social ou número de identificação do empregador)
• Cidadão de fora dos EUA: número de identificação do contribuinte, número do passaporte, país de emissão, número da carteira de identificação de estrangeiro, ou identificação emitida pelo governo que indique sua nacionalidade, domicílio e contenha uma fotografia sua

É possível que você também precise mostrar sua carteira de habilitação para dirigir ou outros documentos de identificação.

Uma empresa, sociedade, fideicomisso ou outra entidade legal pode necessitar fornecer outras informações, tais como principal local de trabalho, escritório local, número de identificação do empregador, ata constitutiva certificada da sociedade, licença comercial emitida pelo governo, contrato de sociedade ou um acordo de fideicomisso.

As normas do Departamento do Tesouro dos EUA, a Comissão de Títulos e Câmbio Americana (Securities and Exchange Commission), a NASD e a Bolsa de Valores de Nova York, já exigem que você forneça a maior parte dessas informações. Essas normas também podem exigir que você forneça informações adicionais, tais como seu patrimônio líquido, rendimento anual, ocupação, informações de emprego, experiência em investimentos e objetivo do investimento, além de tolerância a riscos.

O que acontece se não forneço as informações solicitadas ou não seja possível verificar minha identidade?

É possível que a Pali não possa abrir uma conta ou realizar transações para você. Se a Pali já tiver aberto uma conta para você, é possível que tenhamos que fechá-la.

Agradecemos sua paciência e esperamos que apóie os esforços da indústria financeira para negar acesso a terroristas e lavadores de dinheiro ao sistema financeiro dos EUA.

Declaração de Divulgação sobre Transações de Margem

A Pali Capital, Inc. está fornecendo a você este documento para proporcionar alguns dados básicos sobre a compra de títulos a margem, para alertá-lo sobre os riscos associados à negociação de títulos em uma conta à margem. Antes de negociar ações em uma conta a margem, você deve ler atentamente o acordo de transações a margem proporcionado por sua empresa. Consulte sua empresa a respeito de toda dúvida ou inquietação que possa ter com relação a suas contas a margem.

Quando você compra título, você pode pagar a soma total dos títulos ou pode pedir emprestado parte do preço de compra à sua empresa corretora. Se você escolher pedir fundos emprestados à sua empresa, você abrirá uma conta a margem com a empresa. Os titulos comprados são a garantia da empresa para o empréstimo que lhe concedeu. Se cair o valor dos títulos em sua conta, também cairá o valor da garantia para sem empréstimo e, por conseqüência, a empresa pode tomar medidas, tais como emitir um chamado de reposição de margem e/ou vender títulos e outros ativos em qualquer de suas contas mantidas com o membro, a fim de manter o valor exigido na conta.

É importante que você compreenda bem os riscos associados à negociação de títulos a margem. Esses riscos incluem os seguintes:

• Você pode perder mais fundos dos que deposite na conta a margem. Uma queda no valor dos títulos comprados a margem pode exigir que você forneça fundos adicionais à empresa que realizou um empréstimo para evitar a venda forçada de tais títulos ou outros títulos ativos em sua(s) conta(s).
• A empresa pode forçar a venda de títulos ou outros ativos em sua(s) conta(s). Se o valor em sua conta cair abaixo das exigências de margem de manutenção, ou as exigências de margem mais altas da empresa, a empresa pode vender os títulos, ou outros ativos, em qualquer de suas contas mantidas na empresa para cobrir a deficiência da margem. Você também será responsável por qualquer déficit na conta depois de tal venda.
• A empresa pode vender seus títulos ou outros ativos sem se comunicar com você. Alguns investidores equivocadamente crêem que a empresa deve se comunicar com eles para que um chamado de reposição de margem seja válido, e que a empresa não pode liquidar títulos ou outros ativos em suas contas para cumprir com o chamado, a não ser que a empresa os tenha contatado primeiro. Não é assim. A maioria das empresa tentarão notificar seus clientes sobre chamados de reposição de margem, mas não estão obrigadas a fazê-lo. No entanto, embora uma empresa tenha contatado o cliente e proporcionado uma data específica até a qual o cliente pode satisfazer um chamado de reposição de margem, a empresa ainda pode tomar os passos necessários para proteger seus interesses financeiros, incluindo a venda imediata dos títulos sem avisar o cliente.
• Você não tem direito a escolher quais títulos ou outros ativos em sua(s) conta(s) serão liquidados ou vendidos para satisfazer um chamado de reposição de margem. Pelo fato de os títulos serem a garantia do empréstimo a margem, a empresa tem direito a decidir quais títulos venderá a fim de proteger seus interesses.
• A empresa pode aumentar suas exigências de margem de manutenção próprias em qualquer momento e não está obrigada a lhe enviar um aviso prévio por escrito. Essas mudanças na política da empresa costumam entrar em vigor imediatamente e podem resultar na emissão de um chamado de reposição de margem de manutenção. Se o chamado não satisfaz, o membro poderá liquidar ou vender títulos em sua(s) conta(s).

Você não tem direito a prorrogação do prazo do chamado de reposição de margem. Apesar de poder haver um prazo disponível para cumprir com os requisitos de margem para clientes sob certas circunstâncias, o cliente não tem direito a uma prorrogação.

Divulgação Completa sobre Comunicações Eletrônicas:

Todas as comunicações eletrônicas transmitidas através da rede de informática da Pali Capital, Inc. estão arquivadas de acordo com as exigências normativas e estão sujeitas a revisão e recuperação, e podem ser divulgadas a outras partes que não sejam o destinatário desejado. Este documento não constitui e não deve ser interpretado como sendo uma oferta para comprar ou vender nenhum título. O mesmo não leva em consideração os objetivos de investimento, situação financeira ou necessidades específicas de clientes individuais. Não fica garantido que todos os preços de mercado, dados e outras informações estejam completos ou sejam precisos, e os mesmos estão sujeitos a alteração sem aviso prévio. Não se deve utilizar o correio eletrônico para transmitir pedidos de títulos ou para assuntos nos quais o tempo seja um fator crítico. A Pali e/ou suas afiliadas podem, no curso normal dos negócios, atuar como agentes econômicos que influenciam nas atividades do mercado das divisas em conexão com a compra ou venda de um título que possa estar mencionado nessa mensagem de correio eletrônico.

Esta comunicação pode conter informações legalmente privilegiadas, confidenciais ou isentas de divulgação. Não se perde ou renuncia a nenhuma confidencialidade ou privilégio por transmissão indevida. Se você não for o destinatário desejado, favor notificar o emissor por correio eletrônico imediatamente, e apague esta mensagem de seus sistema. A divulgação, uso, distribuição ou reprodução desta mensagem, qualquer documento anexo à mesma ou seu conteúdo, estão estritamente proibidos.

PRODUTOS DE TÍTULOS

Nenhuma informação continua neste site da Internet constitui uma recomendação, solicitação ou oferta por parte da Pali Capital, Inc. ou suas afiliadas de comprar ou vender qualquer título, futuro, opção ou outro instrumento financeiro, ou fornecer qualquer conselho ou serviço de investimentos. As informações que contêm este site da Internet foram preparadas sem nenhuma referência a qualquer requerimento ou situação financeira específicos de qualquer usuário. Certas transação dão lugar a riscos significativos que não são adequados para todos os investidores. Antes de executar qualquer transação associada à informação que você tenha recebido deste site na Internet, você deve consultar seu assessor comercial, advogado e assessores contáveis com relação ao preço, conveniência, valor, risco ou outros aspectos de qualquer ação, fundo mútuo, título ou outro investimento. Os preços e outras informações geradas através do uso de dados ou serviços colocados à disposição na presente informação podem não refletir os preços ou valores efetivos que estariam disponíveis no mercado no momento indicado ou no momento no qual o usuário deseje comprar ou vender um título ou outro instrumento específico. As informações e os serviços proporcionados neste site da Internet não são proporcionados a, e não devem ser utilizadas por, nenhuma pessoa ou entidade em nenhuma jurisdição na qual a provisão ou o uso das mesmas vá de encontro às leis, normas e regulamentos vigentes de qualquer autoridade governamental ou organização reguladora ou auto-reguladora, ou organização de compensação onde a Pali Capital, Inc. não esteja autorizada a proporcionar tal informação ou serviços.

NEGOCIAÇÃO DE OPÇÕES:

As opções apresentam riscos que não são apropriados para todos os investidores. A negociação de opções é considerada especulativa e é possível que você perca uma parte ou todo o seu investimento inicial, ou fundos que superem o capital investido. Antes de comprar ou vender uma opção, uma pessoa deve receber uma cópia do documento Características e Riscos de Opções Padronizadas [Characteristics and Risks of Standardized Options (ODD)]. Há cópias do ODD disponíveis através de seu corretor, ligando para 1-888-OPTIONS, ou através de The Options Clearing Corporation, One North Wacker Drive, Suite 500, Chicago, Illinois 60606. As informações neste site da Internet são fornecidas unicamente para fins de instrução geral e informativos e, portanto, não devem ser consideradas completas, precisas ou atuais. Muitos dos assuntos abordados estão sujeitos a regras, regulamentos e disposições legais detalhadas, os quais devem ser consultados para obtenção de detalhes adicionais e estão sujeitos mudanças que podem não estar refletidos nesse texto. Nenhuma declaração nesse site da Internet debe ser interpretada como sendo uma recomendação de comprar ou vender um título ou como provisão do conselho de investimento. A inclusão da afiliação ao NASD nesse site da Internet não deve ser interpretada como sendo um endosso ou uma indicação do valor de qualquer produto ou serviço.

Alguns dos produtos que são descritos nesta página da Internet podem não estar disponíveis para investidores nos EUA ou no Reino Unido. Entre em contato com seu escritório local para obter detalhes específicos.

DIVULGAÇÃO DA SIPC

A Pali Capital, Inc., membro da Securities Investor Protection ("SIPC")– Proteção ao Investidor de Títulos), fornece proteção de conta pelo capital contábil líquido das posições de fundos e títulos do cliente. A SIPC fornece US$ 500.000 de proteção primária do capital contábil líquido, incluídos US$ 100.000 para reivindicações em dinheiro (“Cobertura SIPC”). Acesse www.sipc.org para maiores informações sobre a Cobertura SIPC. . A proteção de conta corresponde quando uma empresa membro da SIPC quebra financeiramente e não pode cumprir com suas obrigações para com seus clientes de títulos, mas não corresponde a perdas que surjam do aumento ou da queda do valor de mercado dos investimentos ou para ativos que não cumpram os requisitos para a Cobertura SIPC, tais como futuros, transações de câmbio de moeda estrangeira, ou qualquer contato de investimento que não esteja registrado como títulos.

USO NO REINO UNIDO (RU)

Este site da Internet foi aprovado pela Pali International Limited somente para fins da Seção 21 da Lei dos Serviços e Mercados Financeiros 2000.

Declaração de Privacidade:

A Pali Capital, Inc., e nossas afiliadas, têm o mais alto respeito pela privacidade de nossos clientes, e nos empenhamos em proteger sua privacidade. Em apoio a este compromisso, fornecemos a nossos clientes individuais esta declaração de privacidade e a oportunidade de que nos instruam a fim de que não forneçamos certas informações pessoais não públicas a nossas afiliadas e a terceiros.

TIPOS DE INFORMAÇÃO QUE EXTRAÍMOS DE VOCÊ:

A Pali Capital, Inc. extrai informações pessoais não públicas suas através de: informações que recebemos de você em solicitações e outros formulários, as transações nas quais você tenha participado conosco, nossas afiliadas ou outros; e, informações que recebemos de uma agência verificadora de crédito para consumidores.

TIPOS DE INFORMAÇÃO QUE DIVULGAMOS SOBRE VOCÊ:

Podemos divulgar todas as informações que extraímos, de acordo com o que já foi dito, a empresas que prestem serviços de marketing em nosso nome, ou a outras instituições financeiras com as que tenhamos acordos conjuntos de marketing. Também podemos divulgar as informações mencionadas anteriormente, segundo o permitido pela lei, a nossas afiliadas. Nossas afiliadas são aquelas partes que, direta ou indiretamente, possuem titularidade em comum com a Pali Capital, Inc. Tratamos das informações pessoais não públicas de nossos ex-clientes da mesma maneira, e com o mesmo cuidado com o qual tratamos as de nossos clientes atuais. Somente divulgamos informações pessoais não públicas sobre tais ex-clientes que tiveram a oportunidade de optar por uma exclusão voluntária.

YSEU DIREITO DE OPTAR POR UMA EXCLUSÃO VOLUNTÁRIA:

Além das divulgações permitidas por lei, você pode instruir-nos a não divulgar informações pessoais não públicas acerca de si para: nossas afiliadas; empresas que prestem serviços de marketing em nosso nome; ou outras instituições financeiras com as quais tenhamos acordos conjuntos de marketing. Caso assim o deseje, você pode preencher o formulário de exclusão voluntária anexado e enviá-lo ao endereço indicado.

NOSSAS POLÍTICAS DE SEGURANÇA DA INFORMAÇÃO:

A fim de proteger a confidencialidade e segurança das informações pessoais não públicas que a Pali Capital, Inc. extrai de você, restringimos o acesso a tais informações a membros seletos de nossos funcionários. Tais membros selecionados de nosso pessoal terão acesso a tais informações somente em casos de necessidade e somente na medida necessária para cumprir com seus pedidos e fornecer-lhe o melhor serviço possível. Mantemos proteções físicas, eletrônicas e de procedimentos que cumprem com as normas federais para proteger suas informações pessoais não públicas.

Planejamento da Continuidade de Negócios:

A Pali Capital, Inc. (“Pali”) desenvolveu um Plano de Continuidade de Negócios relativo a como responderemos a fatos que interrompam significativamente nossas atividades. Pelo fato de que, no momento, o impacto dos desastres e interrupções são imprevisíveis, teremos que ser flexíveis ao responder aos fatos reais à medida que ocorram. Com isso em mente, estamos proporcionando estas informações sobre nosso plano de continuidade de negócios.

Para falar conosco — Se após uma interrupção significativa das atividades, você não conseguir se comunicar conosco como de costume através do telefone +1 212 259 2060, ligue para 866 650 PALI ou acesse nosso site na Internet: www.palicapital.com. . Se ainda assim não conseguir se comunicar conosco através desses meios, entre em contato com nossa empresa de clearing, a Pershing LLC em +1 201 413 3575 para pedidos de ações, +1 201 413 4880 para pedidos de renda fixa ou www.netxpro.com para entrar em sua conta.

Nosso Plano de Continuidade de Negócios — Planejamos nos recuperar rapidamente e recomeçar nossas operações comerciais depois de uma interrupção comercial significativa, respondendo à mesma protegendo os nossos funcionários e nossa propriedade, realizando uma avaliação financeira e operacional, protegendo os livros contábeis e registros de nossa empresa e permitindo que nossos clientes realizem transações. Em suma, nosso plano de continuidade de negócios foi elaborado de modo a permitir que nossa empresa recomece suas operações o mais rápido possível, de acordo com o alcance e a gravidade da interrupção comercial significativa.

Nosso plano de continuidade de negócios trata do seguinte: cópias de segurança e recuperação de dados; todos os sistemas de missão crítica; avaliações financeiras e operacionais; comunicações alternativas com clientes, funcionários e reguladores; localização física alternativa de funcionários; impacto crítico em fornecedores, prestadores de serviço, bancos e contrapartes; emissão de informes normativos; e assegurar o pronto acesso de nossos clientes a seus fundos e títulos, se não for posível continuar com nossas atividades.

Nossa empresa de clearing, a Pershing LLC, mantém suas cópias de segurança de registros importantes em uma área geográfica distinta. A pesar de toda situação emergencial originar problemas singulares com base em fatores externos, tais como a hora do dia e a gravidade da interrupção, nossa empresa de clearing nos avisou que seu objetivo é restaurar suas próprias operações e conseguir completar as transações existentes e aceitar transações novas e pagamentos em um prazo razoável. Seus pedidos e solicitações de fundos e seguridades podem demorar durante esse período.

Interrupções diversas — As interrupções de negócios significativas podem variar em seu alcance; por exemplo, podem afetar somente a nossa empresa, um único edifício que aloje nossa empresa, o distrito comercial em que nossa empresa está localizada, a cidade na qual ela está localizada ou toda a região. Em cada uma dessas áreas, a gravidade da interrupção também pode variar de mínima a grave. Em uma interrupção que somente afete a nossa empresa ou um edifício no qual se aloje nossa empresa, trasladaremos nossas operações a uma região local quando for necessário. Em uma interrupção que afete o distrito, cidade ou região de nossa empresa, trasladaremos nossas operações a um local fora da área afetada. Em qualquer dessas situações, planejamos continuar com nossas atividades, transferir operações a nossa empresa de clearing, se for necessário, e notificá-lo através de nosso site na Internet www.palicapital.com ou nosso número de emergências para o cliente, +1 866 650 PALI (7254) para você tenha como se comunicar conosco. Se a interrupção de negócios significativa for tão grave que não nos permita permanecer em atividade, asseguraremos o pronto acesso de nossos clientes a seus fundos e títulos.

Para maiores informações — Caso tenha perguntas sobre nosso plano de continuidade de negócios, pode entrar em contato conosco sobre +1 212 259 2000.