Главная » О компании

Предупреждени

Маршрутизация поручений

Правило 605:

http://www.tta.thomson.com/msi/public1_5.html?clientid=palc

 

Правило 606:

http://www.marketsystems.com/msi/reports/index.html?clientid=palc

Уведомление об использовании программы идентификации клиентов

ВАЖНАЯ ИНФОРМАЦИЯ ДЛЯ КЛИЕНТОВ ОБ ОТКРЫТИИ НОВОГО ЛИЦЕВОГО СЧЕТА

С целью содействия правительству в борьбе с финансированием терроризма и легализации незаконных доходов, федеральное законодательство предусматривает, чтобы финансовые учреждения получали, проверяли и регистрировали информацию, идентифицирующую каждое лицо, открывающее счет.

Настоящее Уведомление содержит некоторые ответы на вопросы, касающиеся Программы идентификации клиентов компании Pali.

Какую информацию я должен буду предоставить?

При открытии лицевого счета компания Pali обязана запросить у вас следующую информацию:

  • Фамилия, имя
  • Дата рождения
  • Адрес
  • Идентификационный номер:
  • Для граждан США: идентификационный номер налогоплательщика (номер социального обеспечения или идентификационный номер работодателя)
  • Для лиц. не являющимися гражданами США: идентификационный номер налогоплательщика, номер паспорта и страна выдачи, номер идентификационной карты иностранца, или выданная государственными органами справка с указанием гражданства, места жительства и фотографией.

Также вас могут попросить предъявить водительские права или иные документы, удостоверяющие личность.

У корпораций, товариществ, трастов или иное юридических лиц может быть запрошена другая информация: основное место ведения деятельности, адрес местного представительства, идентификационный номер работодателя, заверенная копия устава, выданная государственными органами лицензия на ведение деятельности, учредительный договор о создании товарищества или трастовое соглашение.

Предоставление большей части указанной информации уже предусмотрено нормами, установленными Министерством финансов США, Комиссией по ценным бумагам и биржам, Национальной ассоциацией биржевых дилеров (NASD), и Нью-Йоркской фондовой биржей. Данные нормы также могут предусматривать предоставление дополнительной информации, такой как стоимость вашего имущества за вычетом обязательств, годовой доход, род занятий, сведения о трудоустройстве, опыте и целях инвестирования, степени терпимости к риску.

Какие будут последствия, если я не предоставлю запрошенную информацию или вы не сможете проверить сведения о моей личности?

Возможно, компания Pali не сможет открыть для вас лицевой счет или осуществлять для вас сделки. В случае, если компания Pali уже открыла для вас счет, возможно, его придется закрыть.

Благодарим вас за терпение и надеемся, что вы поддержите усилия финансовой отрасли США по предотвращению терроризма и легализации денег.

Заявление о раскрытии размера маржи

Компания Pali Capital, Inc. направляет вам настоящий документ, в котором содержатся основные сведения о приобретении ценных бумаг с маржей, а также предупреждения о рисках, связанные с торговлей ценными бумагами через маржевой счет. Перед тем, как начать торговлю акциями через маржевой счет, тщательно ознакомьтесь с маржинальным соглашением, направленным вам фирмой. В случае возникновения у вас вопросов и сомнений, обязательно проконсультируйтесь с вашей фирмой.

При покупке ценных бумаг вы можете заплатить за них полностью или занять часть покупной цены у вашей брокерской фирмы. В случае выбора варианта с заемными средствами, вы открываете маржинальный счет в указанной фирме. Ценные бумаги, приобретенные фирмой, выступают в качестве обеспечения по вашему займу. В случае снижения стоимости ценных бумаг, находящихся на вашем счете, снижается и стоимость покрытия по вашему займу. В результате фирма вправе предпринять действия, например, направить вам требование о внесении дополнительного обеспечения и/или продать ценные бумаги или иные активы на ваших счетах, открытых у нее, с тем, чтобы поддержать необходимый объем капитала по счету.

Важно, чтобы вы полностью понимали, с какими рисками связаны сделки с использованием маржи. В частности, речь идет о следующих рисках:

  • Вы можете потерять больше средств, чем имеется на вашем маржевом счете. Снижение стоимости ценных бумаг, приобретенных с использованием маржи, может привести к необходимости предоставления дополнительных средств фирме, выдавшей займ, чтобы избежать принудительной продажи указанных или иных ценных бумаг, либо иных активов, имеющихся на вашем счете или счетах.
  • Фирма вправе принудительно продать ценные бумаги или иные активы, имеющиеся на ваших счетах. В случае, если сумма средств на вашем счете становится ниже, чем установлено требованиями для поддержания маржи, или более «высокими» требованиями фирмы, она вправе продать ценные бумаги, или иные активы, находящиеся на любом из ваших счетов в данной фирме, чтобы покрыть дефицит маржи. Также вы должны будете возместить дефицит по счету, возникший после указанной продажи.
  • Фирма может продать ваши ценные бумаги или иные активы, не сообщая вам об этом. Некоторые инвесторы ошибочно полагают, что фирма должна связаться с ними, чтобы требование о внесение дополнительного обеспечения было признано действительным, а также что фирма не может продать ценные бумаги или иные активы по их счету для выполнения указанных требований, предварительно не связавшись с ними. Данное мнение ошибочно. Большинство фирм делают попытки уведомить клиентов о необходимости внесения дополнительного обеспечения, однако они не обязаны делать это. Однако, даже в том случае, если фирма связалась с клиентом и установила конкретную дату для внесения обеспечения, она вправе принять меры для защиты своих финансовых интересов, в том числе немедленно продать ценные бумаги без уведомления об этом клиента.
  • Вы не вправе выбирать, какие ценные бумаги или иные активы, имеющиеся на ваших счетах, будут ликвидированы или проданы с целью внесения дополнительного обеспечения. В связи с тем, что ценные бумаги являются обеспечением по маржинальному займу, фирма вправе решить, какие ценные бумаги продать, чтобы защитить свои интересы.
  • Фирма вправе поднять свои «внутренние» требования к поддержанию маржи в любое время, и не обязана заранее письменно уведомлять об этом клиентов. Указанные изменения правил фирмы зачастую вступают в силу немедленно и могут привести к направлению требования о дополнительном обеспечении. В случае, если клиент не выполняет данное требование, фирма может ликвидировать или продать ценные бумаги с его счетов.

Клиент не имеет права на продление сроков внесения дополнительного обеспечения. Несмотря на то, что при определенных условиях данные сроки могут быть продлены, клиент не вправе требовать указанного продления.

Предупреждение в отношении электронных сообщений:

Все электронные сообщения, передаваемые через компьютерную сеть компании Pali Capital, Inc., архивируются в соответствии с нормативными требованиями, просматриваются и восстанавливаются, а также могут быть раскрыты иным сторонам, кроме первоначального адресата. Настоящий документ не является, и не должен восприниматься как предложение о покупке или продаже ценных бумаг. В нем не учитываются конкретные инвестиционные цели, финансовая ситуация и потребности отдельного клиента. Компания не гарантирует полноту или точность всех рыночных цен, данных и иной информации, которые могут измениться без предупреждения. Не следует пользоваться электронной почтой для передачи поручений в отношении ценных бумаг или иных сообщений, для которых важны сроки их получения. Компания Pali и/или ее аффилированные лица могут, при обычном течение дел, выступать в качестве маркет-мейкера или принципала за свой счет, или в качестве агента от имени другого лица в связи с покупкой или продажей ценных бумаг, которые могут упоминаться в таком электронном сообщении.

Настоящее сообщение может содержать информацию, которая составляет адвокатскую тайну, является конфиденциальной или разглашение которой не допускается. В случае неверной передачи электронного сообщения компания не считается нарушившей обязательства по защите конфиденциальности или адвокатской тайны. В случае, если вы не являетесь адресатом настоящего сообщения, пожалуйста, сообщите об этом отправителю, незамедлительно переслав ему настоящее сообщение, а также удалите настоящее сообщение из вашей компьютерной системы. Категорически запрещается разглашение, использование, распространение или копирование настоящего сообщения, приложений к нему или их содержания.

ФОНДОВЫЕ ПРОДУКТЫ

Никакая информация, содержащаяся на настоящем сайте, не является рекомендацией, поощрением к предложению или предложением со стороны компании Pali Capital, Inc. или ее аффилированных лиц о покупке или продаже ценных бумаг, фьючерсов, опционов или иных финансовых инструментов, или о предоставлении инвестиционных консультаций или услуг. Информация, содержащаяся на настоящем сайте, была подготовлена без учета инвестиционных требований или финансовой ситуации конкретных пользователей. Некоторые сделки сопряжены со значительным риском и подходят не всем инвесторам. Перед тем, как осуществить любую сделку с использованием информации, полученной через настоящий сайт, следует обратиться к вашему бизнес-консультанту, адвокату или консультанту по бухгалтерскому учету, чтобы обсудить с ними цену, уместность в вашем случае, стоимость, риск и иные вопросы, касающиеся участия в уставном капитале, взаимных фондах, приобретения акций или иных инвестиций. Цены и другая информация, полученная с использованием данных или услуг, предоставленных через настоящий сайт, может не отражать фактические цены или стоимость, доступные на рынке в момент их сообщения через сайт или в момент, когда пользователь пожелал приобрести или продать ту или иную ценную бумагу или иной инструмент. Информация и услуги, предоставленные через настоящий сайт, не предоставляются и не могут быть использованы физическими и юридическими лицами в юрисдикции, где предоставление данной информации или услуг противоречит действующему законодательству, правилам или нормам, установленным государственными органами, либо регулирующими или саморегулирующимися организациями, либо расчетной организацией, или в юрисдикции, где компания Pali Capital, Inc. не вправе предоставлять указанную информацию или услуги.

ТОРГОВЛЯ ОПЦИОНАМИ:

Сделки с опционами являются рискованными и подходят не всем инвесторам. Торговля опционами считается спекулятивной, и возможна потеря основной инвестированной суммы полностью или частично, а также потеря средств сверх основной суммы. Перед покупкой или продажей опциона лицо должно получить копию брошюры «Характеристики и риски стандартных опционов (ODD)». Указанную копию можно получить у вашего брокера, позвонив по телефону 1-888-OPTIONS, а также в компании The Options Clearing Corporation по адресу: One North Wacker Drive, Suite 500, Чикаго, штат Иллинойс, 60606 США. Информация на настоящем сайте представлена исключительно с целью общего ознакомления. Не следует рассчитывать на ее полноту, точность или актуальность. Многие вопросы, обсуждаемые на настоящем сайте, регулируются подробными правилами, положениями и законодательными нормами. Следует обратиться к указанным нормам за более подробной информацией, а необходимо отслеживать изменения законодательства, которые могут быть не указаны в тексте на сайте. Никакие утверждения на настоящем сайте не должны толковаться как рекомендация покупки или продажи ценной бумаги, либо получения консультации. Упоминание на настоящем сайте о том, что компания является членом Национальной ассоциации биржевых дилеров (NASD), не должно толковаться как передача ответственности этой организации или как указание на повышенную ценность товаров или услуг.

Некоторые товары, описанные на настоящем сайте, могут быть недоступны для инвесторов из США или Великобритании. Более подробную информацию можно получить в вашем местном представительстве компании.

ИНФОРМАЦИЯ ОБ УЧАСТИИ В ОРГАНИЗАЦИИ SIPC

Компания Pali Capital, Inc. является участником компании по защите инвесторов, приобретающих ценные бумаги — Securities Investor Protection ("SIPC"), и предоставляет защиту счета клиента на сумму чистого капитала и позиций по ценным бумагам. Организация SIPC обеспечивает защиту основного чистого капитала на сумму 500 000 долларов США, в том числе 100 000 по требованиям наличными («Покрытие SIPC »). Более подробную информацию о Покрытии SIPC можно получить на сайте www.sipc.org. Защита счета клиента применяется в случае, если фирма — член организации SIPC не сможет выполнить свои финансовые обязательства перед клиентами, приобретшими ценные бумаги, и это не вызвано убытками от роста или падения рыночной стоимости инвестиций, или инвестированием в активы, на которые не распространяется Покрытие SIPC , такие как фьючерсы, валютные сделки или инвестиционные контракты, не зарегистрированные в качестве ценных бумаг.

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДСТАВЛЕННОЙ НА САЙТЕ, В ВЕЛИКОБРИТАНИИ

Настоящий сайт был утвержден компанией Pali International Limited исключительно для целей, указанных в Статье 21 Закона о финансовых услугах и рынках 2000 г.

Заявление о конфиденциальности

Компания Pali Capital, Inc. и ее аффилированные лица серьезнейшим образом относятся к защите конфиденциальной информации о клиентах. В соответствии с этим мы представляем нашим клиентам настоящее заявление об обеспечении конфиденциальности, а также о способах предупреждения нас о том, что ту или иную не общеизвестную, личную информацию не следует сообщать нашим аффилированным лицам и иным посторонним.

ИНФОРМАЦИЯ, КОТОРУЮ МЫ СОБИРАЕМ В ОТНОШЕНИИ ВАС:

Компания Pali Capital, Inc. собирает не общеизвестную личную информацию о вас из следующих источников: информация, представленная вами в заявлениях и иных формах; сведения о сделках, в которых вы участвовали с нами, нашими аффилированными лицами или иными лицами; информация, полученная нами от бюро кредитных историй.

ИНФОРМАЦИЯ, КОТОРУЮ МЫ СООБЩАЕМ В ОТНОШЕНИИ ВАС:

Мы можем раскрыть всю информацию, собранную нами в указанном выше порядке, компаниям, предоставляющим нам маркетинговые услуги, а также иным финансовым учреждениям, с которыми у нас имеется договоренность о совместных маркетинговых мероприятиях. Мы также можем раскрыть указанную выше информацию, с соблюдением требований законодательства, нашим аффилированным лицам. К нашим аффилированным лицам относятся стороны, которые прямо или косвенно имеют общую собственность с компанией Pali Capital, Inc. Аналогичным образом мы используем информацию о бывших клиентах, и защищаем ее так же, как и информацию о действующих клиентах. Мы раскрываем не общеизвестную, личную информацию только в отношении тех бывших клиентов, которые имеют возможность возразить против раскрытия данной информации.

ПРАВО ВОЗРАЗИТЬ ПРОТИВ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ИНФОРМАЦИИ:

Кроме случаев, когда информация раскрывается согласно требованиям закона, клиент вправе дать нам указание не раскрывать не общеизвестную, личную информацию о нем следующим лицам: нашим аффилированным лицам; компаниям, предоставляющим нам маркетинговые услуги; иным финансовым учреждениям, с которыми имеются договоренности о совместных маркетинговых мероприятиях. В случае, если вы желаете воспользоваться указанным правом, заполните приложенную форму отказа и направьте ее по указанному адресу.

ПРАВИЛА ИНФОРМАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ:

С целью защиты конфиденциальности и безопасности не общеизвестной, личной информации, которая собрана о вас компанией Pali Capital, Inc., доступ к указанной информации предоставляется только ограниченному кругу сотрудников. Данные сотрудники осведомлены об указанной информации исключительно в той степени, в какой это необходимо им для выполнения ваших запросов и обслуживания вас наилучшим образом. В нашей компании предусмотрены меры безопасности физического, электронного и процедурного характера, которые соответствуют федеральным стандартам хранения не общеизвестной, личной информации клиентов.

План по обеспечению непрерывного функционирования бизнеса:

Компания Pali Capital, Inc. («Pali») разработала План обеспечения непрерывного функционирования бизнеса, в котором определяется, каким образом компания будет реагировать на существенные сбои в своей работе. В связи с непредсказуемостью сроков наступления и последствий стихийных бедствий и аварий, следует предусмотреть гибкое реагирование на фактические события по мере их наступления. С этой целью мы предоставляем вам следующие сведения о нашем плане непрерывного функционирования бизнеса.

Контакты в случае чрезвычайной ситуации. В случае наступления события, которое может иметь существенное негативное влияние на бизнес, свяжитесь с нами, как обычно, по телефону +1 212 259 2060. Если это не удалось, позвоните по номеру 866 650 PALI или зайдите на наш сайт www.palicapital.com. В случае, если вы так и не смогли связаться с нами, обратитесь в нашу расчетную фирму Pershing LLC по телефонам +1 201 413 3575 по вопросам поручений по акциям, +1 201 413 4880 по вопросам поручений на ценные бумаги с фиксированным доходом или зайдите на сайт www.netxpro.com под вашим именем пользователя.

План по обеспечению непрерывного функционирования бизнеса . Мы планируем, что после любого существенного сбоя работа компании будет быстро восстановлена и возобновлена. Планируется, что при этом сотрудники компании сохранят свои рабочие места, также будет сохранено имущество, финансовые и организационные последствия будут оценены, будет обеспечена защита документации компании, а клиенты смогут продолжать свою деятельность. Одним словом, наш план направлен на то, чтобы компания вернулась к обычной деятельности в кратчайшие сроки, насколько это возможно с учетом характера и последствий сбоя.

В нашем плане рассматриваются следующие вопросы: сохранение резервной копии и восстановление данных; функционирование всех важнейших систем; оценка финансовых и организационных последствий; альтернативные способы связи с клиентами, сотрудниками и регулирующими органами; альтернативное физическое местонахождение сотрудников; влияние на важнейших поставщиков, подрядчиков, банки и контрагентов; контрольная отчетность; обеспечение для клиентов быстрого доступа к их средствам и ценным бумагам в случае, если мы не сможем продолжить свою деятельность.

Наша расчетная фирма Pershing LLC сохраняет резервную копию своей важнейшей отчетности, которая хранится в ином географическом месте. Каждая чрезвычайная ситуация связана с уникальными для нее проблемами, основанными на внешних факторах, среди которых время дня и характер повреждений. Несмотря на это, наша расчетная фирма рекомендовала нам сосредоточиться на восстановлении нашей внутренней работы, чтобы завершить начатые сделки, а также в разумные сроки начать принимать в работу новые сделки и платежи. В течение указанного периода возможна задержка сроков исполнения ваших поручений и запросов о предоставлении средств и ценных бумаг.

Разнообразный характер сбоев . Существенные сбои в работе могут отличаться друг от друга по объему. Например, сбой может затронуть только нашу компанию, одно здание, в котором расположена наша фирма, район города, город или весь регион. На каждой из этих территорий сбой может иметь как минимальный, так и крайне серьезный характер. В случае, если сбой затронет только нашу фирму или здание, при необходимости мы сменим фактическое местонахождение. В случае, если сбоем будут затронуты район, город или регион, мы перенесем деятельность в место, расположенное за пределами пострадавшей территории. В любом случае мы планируем продолжать деятельность, при необходимости передать осуществление операций нашей расчетной фирме, а также уведомить вас на нашем сайте www.palicapital.com или по нашему телефону для экстренной связи с клиентами, +1 866 650 PALI (7254) о том, каким образом вы можете с нами связаться. В случае, если сбой будет настолько серьезным, что наша компания не сможет продолжать свою деятельность, мы гарантируем клиентам быстрый доступ к их денежным средствам и ценным бумагам.

Более подробная информация. Если у вас возникли вопросы, касающиеся нашего плана по обеспечению непрерывного функционирования бизнеса, свяжитесь с нами по телефону +1 212 259 2000.